中金公司尽职调查不充分，两月被3次出具警示函！被采取监管措施

8月11日消息，中国证监会辽宁监管局官网最新披露，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”）被采取出具警示函的行政监管措施。

公告显示，经查，中金公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券（债券简称19华集01）的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。

辽宁证监局表示，中金公司及相关人员应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展债券承销工作，提高执业质量。

值得注意的是，就在6月，中金公司还两次被中国证监会出具警示函，违规行为包括返程子公司从事中国国际金融股份有限公司自用房地产投资开发项目、有46家冗余的特殊目的实体（SPV）未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻、未按规修改境外子公司的章程、1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者。

资料显示，中金公司是中国首家中外合资的投资银行，近日还曾因90后员工被曝月薪超8万，而登上热搜。财报显示，2021年，中金公司共有13557名员工，中金公司为员工提供的工资、奖金、津贴和补贴总额约为120.08亿元，2021年，平均每位员工获得的酬劳高达88.57万元。