25年老牌投顾触监管“红线”，年内已多次被点名

成立25年的老牌投顾机构巨丰投顾，又一次收到监管下发的“罚单”。

7月15日，广东证监局披露的一则行政监管措施函显示，陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司（下称“巨丰投资广州分公司”）因合规管理制度制订不完善，留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位，被采取责令改正措施。

据行政监管措施函介绍，巨丰投资广州分公司应在收到本决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月后完成整改并向广东证监局提交书面整改报告。

公开资料显示，巨丰投资成立于1997年，是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构，是陕西省内唯一一家证券投资咨询机构，也是目前中证协备案公示的81家证券投资咨询机构之一。

值得关注的是，巨丰投资今年已多次因业务违规遭到点名通报。2022年3月10日，巨丰投资因无证券投资咨询执业资格人员提供证券投资顾问服务，对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传等行为被北京监管局分公司责令整改。

6月8日，证监会公布了被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录（截至2022年3月底），包括巨丰投资北京分公司在列的13家机构在列。

一个月后，重庆证监局消息显示，陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司存在多项违规行为，按照《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，责令其分公司改正，并自收到本决定书之日起，暂停新增客户12个月。