招商证券“宕机”后续：收监管警示函，被责令整改

时隔一个多月，招商证券“宕机”事件再被拉入公众视野。

7月12日，证监会官网披露的警示函显示，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

证监会认为，招商证券上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

依据相关规定，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，证监会要求招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

回溯来看，2022年5月16日，有投资者反映，招商证券交易系统在早盘期间出现故障，导致无法交易。相关事件发生后，招商证券旋即引发投资者热议槽，而“招商证券崩了”的话题一度冲上热搜。

然而，这已不是招商证券年内首次出现APP故障。2022年3月14日，即有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现故障，包括无法成交和无法撤回交易等问题，当时招商证券交易系统故障也一度被炒上热搜。

2022年4月2日，深圳证监局曾发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决定采取责令改正措施。

时隔一个多月，招商证券“宕机”事件再被拉入公众视野。

7月12日，证监会官网披露的警示函显示，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

证监会认为，招商证券上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

依据相关规定，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，证监会要求招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

回溯来看，2022年5月16日，有投资者反映，招商证券交易系统在早盘期间出现故障，导致无法交易。相关事件发生后，招商证券旋即引发投资者热议槽，而“招商证券崩了”的话题一度冲上热搜。

然而，这已不是招商证券年内首次出现APP故障。2022年3月14日，即有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现故障，包括无法成交和无法撤回交易等问题，当时招商证券交易系统故障也一度被炒上热搜。

2022年4月2日，深圳证监局曾发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决定采取责令改正措施。（文|《财经天下》周刊 唐果）