中金财富一营业部被要求责令改正，多项业务触监管“红线”

6月22日，中国证监会江苏监管局披露一则行政监管措施函，通报了中国中金财富证券有限公司无锡人民中路营业部在业务上存在的问题。

据行政监管措施函介绍，中国中金财富证券有限公司无锡人民中路营业部存在以下问题：一是在向客户销售金融产品过程中，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，未基于投资者的不同风险承受能力销售适当的金融产品；二是在向客户销售金融产品过程中，代客户交易金融产品；三是于金融产品销售后代客户填写售后问卷，向客户提供保本承诺。

中国证监会江苏监管局指出，上述问题反映中国中金财富证券有限公司无锡人民中路营业部未能对营业部从业人员进行有效管控，未能对业务开展过程中的相关风险进行有效控制和防范，违法相关行业规定，遂决定对其采取责令改正的行政监管措施。

由于胡某某对上述问题负有责任，中国证监会江苏监管局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。