违规开展线上投顾，申万宏源及负责人被监管，回应称已按要求整改

3月22日，上海证监局发布对申万宏源证券因违规开展线上投顾业务，责令增加合规检查次数事先告知书。对此，申万宏源回应媒体表示已按监管要求完成有关整改。

申万宏源表示，本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据保存方面存在的问题。目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。

稍早，据证监局发布的告知书显示，申万宏源在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述行为违反了证监会相关规定。

因此，证监局责令申万宏源证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向该局报送合规检查报告。

同时，时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任，采取监管措施。

二级市场上，截至发稿申万宏源涨0.46%报4.36元/股，总市值1092亿元。截至12月31日，共有38只基金的十大重仓股中持有申万宏源，合计持有6.18亿股，环比上季度增长25.88%，在所有基金重仓股中排名200名之后。