东兴证券被北京证监局出具警示函，被指资管新规落实不到位、投资管理不规范

2月15日，北京证监局对东兴证券股份有限公司出具警示函。

警示函指出，东兴证券个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次，开展私募资产管理业务过程中存在资管新规落实不到位。此外，东兴证券存在投资管理不规范问题，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位。此外，风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。

东兴证券作为全国性综合类证券公司，由中国东方资产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司发起设立。其大股东中国东方资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业。

2月14日，有网友在投资者互动平台上问目前公司融券余额接近13亿，异常增加是否为了配合解禁4.745亿股套利目的，对此东兴证券予以否认，并称不存在将自身股票直接融出给投资人行为。

截至今日收盘，东兴证券涨0.38%报10.64元/股，总市值342.9亿元。