泛海控股困局雪上加霜?4名高管被警示，又涉7000万美元借贷诉讼

中秋节刚过，泛海控股就事情不断，才因信息披露违规，其董事长、时任总裁、以及时任董事会秘书在内的4名高管被监管警示，而后又因银行借款纠纷面临重大诉讼，泛海控股到底怎么了？

涉7000万美元借贷纠纷被诉

9月23日下午，泛海控股突然发布《重大诉讼公告》。公告显示，2021年9月22日，泛海控股股份有限公司收到上海金融法院送达的传票，案件原告方为北京银行股份有限公司上海分行，被告泛海控股国际有限公司、泛海控股股份有限公司和民生融资担保有限公司。

根据公告，案由为2019年4月，原告与泛海控股国际签订了《借款合同》，贷款金额为7000万美元，期限为首次提款日起3年。

泛海控股作为担保方，以三笔开立在北京银行酒仙桥支行的存单共计人民币5亿元为上述融资提供质押担保。同时，民生担保也为上述融资提供保证担保。上述贷款本金余额为6930万美元。原告认为泛海控股近期发生多项重大不利事件，对原告的担保权益产生重大不利影响，故宣布上述融资提前到期，要求借款人泛海控股国际于2021年9月3日前进行清偿。然而，借款人未在上述期限内进行偿还。

为此，原告对泛海控股国际、泛海控股、民生担保提起了诉讼。 要求被告泛海控股国际归还原告借款本金6930万美元，依法判令被告支付原告自2021年6月21日至2021年8月31日的利息39.21万美元以及自2021年9月1日起至实际清偿之日止的逾期利息等。

泛海控股表示，公司将密切关注本次诉讼的进展情况，按照相关监管规则的要求，严格履行持续信息披露义务。鉴于本次诉讼正在进展过程中，目前无法估计本次诉讼对公司的最终影响。

信息披露违规，4名高管被警示

而就在同一日，泛海控股还因信息披露违规，4名高管还被警示。

9月23日，中国证监会北京监管局网站发布关于对陆洋、宋宏谋、张喜芳、舒高勇4名泛海控股高管采取出具警示函措施的决定。

根据公告，泛海控股股份有限公司未及时披露中英益利资产管理股份公司重大诉讼和未能清偿到期重大债务的违约情况、未及时披露与杭州陆金汀投资合伙企业（有限合伙）签订《股权转让协议》的后续进展、未及时披露民生证券股权被冻结事项、未及时披露中原银行股份有限公司的重大诉讼且在相应《对外担保公告》中信息披露不准确。

以上四人在此期间分别任职公司董事会秘书、公司总裁及董事长、时任总裁、以及时任董事会秘书。因未按照规定履行相应义务，现对其予以警示，并将相关违规行为记入诚信档案。

值得注意的是，据关于对陆洋采取出具警示函措施的决定，经查，泛海控股股份有限公司未及时披露中英益利资产管理股份公司重大诉讼和未能清偿到期重大债务的违约情况、未及时披露与杭州陆金汀投资合伙企业（有限合伙）签订《股权转让协议》的后续进展、未及时披露民生证券股权被冻结事项。

据了解，泛海系已多次通过拍卖股权回笼资金。2021年7月19日，泛海控股股份有限公司与武汉金融控股（集团）有限公司签署了《民生证券股份有限公司股份转让意向协议》，公司拟向武汉金控出售民生证券股份有限公司不低于总股数20%的股份。而根据9月13日泛海控股发布的公告，武汉金控终止收购泛海控股旗下民生证券股份。

而据23日泛海控股发布涉及民生证券不再并表的重组进展公告，泛海控股表示，公司已完成独立财务顾问、法律顾问等中 介机构的选聘工作，相关中介机构正在积极开展尽职调查、审计、文件编制等各项工作。待相关事项确定后，公司将尽快按照相关监管规则的要求，履行相关的审议程序和信息披露义务。

截止到2021年3月31日，泛海控股总资产1744.64亿，负债1394.27亿。资产负债率80%，一度陷入资金链紧绷的状态。根据8月底发布的泛海控股半年报显示，泛海控股负债情况已有所好转，截至半年报期末，融资余额为651.98亿元，较2020年末减少82.79亿元，降幅达11.27%。